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危害治理

  1. 将职业操守置于首位
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    全体员工执行最高职业操守:新员工入职的第一课是“受托责任与职业操守”;每年全体员工都要签署《合规允许书》。


    制度安排和流程设计:在主要的投资营业领域,通过响应的制度安排和流程设计,杜绝利益运送,提防品德危害,确保依法合规。


    综合品德危害防控:实验投资神秘知情人挂号、员工每月证券投资备案,通讯工具生意时间集中治理等步伐,修建综合周全的内幕生意防控机制。

  2. 全员、动态危害治理系统
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    危害治理理念:始终坚持“危害治理是生命线”理念,把危害治理能力打造成公司的焦点竞争力之一。


    危害文化: 在周全深入研究COSO内部控制框架和巴塞尔协议的基础上,在包管行业中率先提出建设“周全笼罩、全员加入、全程治理”的周全危害治理系统。


    治理手段:建设健全自力制衡的组织架构和科学民主的决议机制,制订完善笼罩前中后台的各项制度流程,建设行业先进的危害治理信息系统,实验规范严酷的内外部监视检查,形成事前教育预防、事中控制处置惩罚、事后监视检查的三道危害治理防地。


    深入一线的监视检查:实验危害治理下沉,在投资部分设立督察长,协助所在部分主要认真人开展合规治理和危害治理相关事情,使所在部分的营业开展和职员职业行为合乎羁系政策及公司划定、合乎投资行为规范及事情流程。

  3. 内控系统、制度流程、授权系统
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    严酷的内控治理:公司凭证全球最严酷的萨班斯—奥克斯利法案的404条款,增强内部控制建设,同时由于营业涉及钱币市场、债券市场、股票市场以及香港资源市场,公司接受银保监会、证监会及香港证监会等多个羁系机构羁系。


    完善的制度流程:制订近300项投资治理制度,对投资治理、委托受托、公正生意、关联生意、内幕生意防控、合规等举行明确规范,周全笼罩公司各项营业和谋划环节。


    规范的授权系统:统一规范的投资分级授权治理,严酷的系统应用权限治理。


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    周全笼罩 、全程治理、全员加入

    公司建设了以投资危害治理和运营危害治理为双支柱的周全危害治理系统,其中投资危害治理涵盖危害分类、危害监测、危害评估、危害报告与危害处置惩罚的全历程,形成了以危害偏好和限额治理为逻辑起点,以全天候危害监测提醒和全流程执法合规管控为要害环节,以业内首创的“尊龙凯时金字塔”量化危害评估模子(RPS)为决议依据的闭环系统,随着危害信息在其中的正向流动和危害政策的逆向反响,完成对投资危害的动态、自动治理。

  4. 自力公正的账户治理
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    受托治理的账户相互自力,从投资决议、生意执行、整理到托管均实验严酷自力、公正生意的治理制度。

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